證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法

證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法

(2009年1月8日 證監(jiān)會令第60號)

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第一章?總?則

第一條?為了規(guī)范證券期貨市場統(tǒng)計行為，發(fā)揮統(tǒng)計在反映證券期貨市場基礎(chǔ)信息和動態(tài)狀況、加強證券期貨市場監(jiān)管中的作用，根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》、《證券公司監(jiān)督管理條例》和《中華人民共和國統(tǒng)計法實施細則》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條?證券期貨市場統(tǒng)計的基本任務(wù)是對證券期貨市場發(fā)展情況進行統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計分析，提供證券期貨市場統(tǒng)計資料和統(tǒng)計咨詢意見，實行統(tǒng)計監(jiān)督。

第三條?證券期貨市場統(tǒng)計調(diào)查對象（以下簡稱統(tǒng)計調(diào)查對象）應(yīng)當(dāng)如實提供證券期貨統(tǒng)計資料，不得虛報、瞞報、拒報、遲報，不得偽造、篡改。

本辦法所稱的統(tǒng)計調(diào)查對象，包括證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司及其分支機構(gòu)，基金托管銀行、基金銷售機構(gòu)、合格境外機構(gòu)投資者托管銀行，從事證券期貨服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所，上市公司、非上市公眾公司，證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會、證券投資者保護基金公司、期貨保證金監(jiān)控中心等市場主體。

第四條?中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）建立集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分業(yè)務(wù)、分級負責(zé)的統(tǒng)計管理體制。

中國證監(jiān)會負責(zé)全國證券期貨市場（以下簡稱證券期貨市場）的統(tǒng)計工作，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨統(tǒng)計工作。

第五條?中國證監(jiān)會制定證券期貨市場統(tǒng)計標準，發(fā)布證券期貨市場統(tǒng)計資料或者可能影響證券期貨市場穩(wěn)定運行的其他統(tǒng)計資料。

第六條?統(tǒng)計資料的管理、使用和公布，應(yīng)當(dāng)遵守國家檔案管理制度、保密制度和證券期貨監(jiān)督管理信息公開制度、證券期貨市場誠信檔案管理制度，保守統(tǒng)計調(diào)查對象的商業(yè)秘密，維護證券期貨市場公開、公平、公正的原則。

第二章 統(tǒng)計機構(gòu)和統(tǒng)計人員

第七條?中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門履行以下職責(zé)：

（一）組織證券期貨市場統(tǒng)計調(diào)查工作，搜集、整理證券期貨統(tǒng)計資料，管理、公布、匯編、對外提供證券期貨市場統(tǒng)計資料；

（二）對證券期貨市場運行、發(fā)展、風(fēng)險等情況進行統(tǒng)計分析，編制證券期貨市場統(tǒng)計報表，出具統(tǒng)計報告，提出有關(guān)的政策建議；

（三）建立健全證券期貨統(tǒng)計制度，制定證券期貨市場統(tǒng)計標準，完善證券期貨統(tǒng)計指標體系，對統(tǒng)計法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會制定的統(tǒng)計制度的執(zhí)行情況進行指導(dǎo)和檢查監(jiān)督，對中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、統(tǒng)計調(diào)查對象的統(tǒng)計工作進行考核評估；

（四）建設(shè)并管理證券期貨統(tǒng)計信息自動化系統(tǒng)和統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫體系；

（五）負責(zé)辦理與會外單位之間的統(tǒng)計協(xié)調(diào)工作；

（六）辦理中國證監(jiān)會派出機構(gòu)統(tǒng)計調(diào)查項目和證券期貨市場統(tǒng)計調(diào)查項目補充內(nèi)容的備案；

（七）組織開展證券期貨市場統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第八條?中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責(zé)的其他部門（以下簡稱中國證監(jiān)會其他部門）對其職責(zé)范圍內(nèi)的統(tǒng)計調(diào)查對象進行統(tǒng)計調(diào)查，搜集、整理證券期貨統(tǒng)計資料。

中國證監(jiān)會其他部門應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門的工作。

第九條?中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門建立證券期貨市場統(tǒng)計工作聯(lián)席會議機制，其成員單位包括中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門、中國證監(jiān)會其他部門、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。

除中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門之外的其他成員單位按照約定的格式與內(nèi)容，定期或者不定期地向中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門報送本單位搜集、整理、管理的證券期貨統(tǒng)計資料。證券期貨市場統(tǒng)計工作聯(lián)席會議機制確保成員之間實現(xiàn)信息互聯(lián)共享，并承擔(dān)以下職能：

（一）分析評價證券期貨統(tǒng)計標準，提出補充、修改的建議；

（二）研究統(tǒng)計工作中遇到的新問題、新情況，加強各單位間的協(xié)調(diào)、配合；

（三）討論其他與證券期貨統(tǒng)計工作有關(guān)的重大事項。

第十條?中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定或者設(shè)立專門處室履行統(tǒng)計職責(zé)，其統(tǒng)計職責(zé)包括：

（一）配合中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門完成證券期貨市場統(tǒng)計調(diào)查任務(wù)，搜集、整理、提供轄區(qū)內(nèi)證券期貨統(tǒng)計資料；

（二）組織轄區(qū)內(nèi)的證券期貨統(tǒng)計調(diào)查工作，搜集、整理、管理、公布、對外提供證券期貨統(tǒng)計資料；

（三）對轄區(qū)內(nèi)證券期貨發(fā)展情況進行統(tǒng)計分析，出具統(tǒng)計報告，提出有關(guān)政策建議；

（四）對轄區(qū)內(nèi)統(tǒng)計調(diào)查對象執(zhí)行統(tǒng)計法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會制定統(tǒng)計制度的情況進行檢查監(jiān)督。

第十一條?統(tǒng)計調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)設(shè)立統(tǒng)計部門或者指定部門、人員負責(zé)統(tǒng)計工作。

第十二條?中國證監(jiān)會其他部門、派出機構(gòu)配置專職的統(tǒng)計人員。統(tǒng)計調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的統(tǒng)計人員。

統(tǒng)計人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，具備必要的證券期貨市場基礎(chǔ)知識、統(tǒng)計專業(yè)基礎(chǔ)知識和必備的計算機操作技能。

第十三條?統(tǒng)計人員應(yīng)當(dāng)依法如實搜集、報送統(tǒng)計資料。

統(tǒng)計人員應(yīng)當(dāng)對其負責(zé)搜集、審核、錄入的統(tǒng)計資料和調(diào)查對象報送的統(tǒng)計資料的真實性負責(zé)，不得偽造、篡改統(tǒng)計資料，不得以任何方式要求統(tǒng)計調(diào)查對象提供不真實的統(tǒng)計資料。

第十四條?統(tǒng)計人員依法履行統(tǒng)計職責(zé)，不受任何單位和個人非法干預(yù)。

第十五條?中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門組織對統(tǒng)計人員的專業(yè)培訓(xùn)，加強職業(yè)道德教育，提高統(tǒng)計工作水平。

第三章?統(tǒng)計調(diào)查和統(tǒng)計分析

第十六條?中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門負責(zé)制定證券期貨市場統(tǒng)計調(diào)查項目。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在執(zhí)行前述統(tǒng)計調(diào)查項目時，可以根據(jù)本轄區(qū)的實際情況和監(jiān)管工作需要，對統(tǒng)計調(diào)查內(nèi)容作出補充，并報中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門備案。

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)制定轄區(qū)內(nèi)證券期貨統(tǒng)計調(diào)查項目，并報中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門備案。

第十七條?中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門制定證券期貨市場統(tǒng)計標準，以保障統(tǒng)計調(diào)查中采用的指標涵義、計算方法、分類目錄、調(diào)查表式等方面的標準化。

中國證監(jiān)會其他部門、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)開展統(tǒng)計調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)適用中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門制定的統(tǒng)計標準。

第十八條?中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在組織統(tǒng)計調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)對統(tǒng)計調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查對象、統(tǒng)計資料的報送時間、格式及方式等內(nèi)容作出明確規(guī)定。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采用公文、傳真、電話、電子郵件以及網(wǎng)絡(luò)等統(tǒng)計調(diào)查方式。涉及保密內(nèi)容的統(tǒng)計調(diào)查，應(yīng)當(dāng)遵循保密管理的相關(guān)規(guī)定。

第十九條?統(tǒng)計調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)，按照規(guī)定的統(tǒng)計調(diào)查內(nèi)容與格式，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送統(tǒng)計資料。統(tǒng)計資料還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門制定的統(tǒng)計標準。

第二十條?統(tǒng)計調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)做好基層統(tǒng)計報表的收集、審核和匯總工作，保證統(tǒng)計資料的真實、準確和完整。

統(tǒng)計調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送經(jīng)單位負責(zé)人審核、簽署的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并在填報說明中，對基層數(shù)據(jù)的上報情況及本期數(shù)據(jù)的異常變動等情況作出說明。

第二十一條?統(tǒng)計調(diào)查對象發(fā)現(xiàn)報送的統(tǒng)計資料有誤的，應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，組織本單位的統(tǒng)計部門或者人員予以核實訂正后，及時向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出書面更正與說明。必要時，還應(yīng)當(dāng)依法及時公開披露。

第二十二條?統(tǒng)計調(diào)查應(yīng)當(dāng)以定期調(diào)查為基礎(chǔ)，以抽樣調(diào)查為補充，綜合運用全面調(diào)查、重點調(diào)查、行政業(yè)務(wù)記錄等方法，搜集、整理證券期貨基本統(tǒng)計資料。

第二十三條?中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門應(yīng)當(dāng)定期分析、研究證券期貨市場和宏觀經(jīng)濟發(fā)展情況，并就其對證券期貨業(yè)發(fā)展的影響等情況進行調(diào)查研究。

中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門可以根據(jù)證券期貨監(jiān)管工作的需要，對一些市場高度關(guān)注、關(guān)系證券期貨市場發(fā)展大局的情況進行分析、研究。

第二十四條?地方各級人民政府或者國務(wù)院其他部門派出機構(gòu)組織證券期貨統(tǒng)計調(diào)查的，統(tǒng)計調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時了解統(tǒng)計調(diào)查內(nèi)容及其進展情況；必要時，應(yīng)當(dāng)及時就統(tǒng)計資料的一致性等問題，與地方各級人民政府或者國務(wù)院其他部門派出機構(gòu)協(xié)商。

統(tǒng)計調(diào)查屬于證券期貨市場統(tǒng)計調(diào)查一部分的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門。中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門應(yīng)當(dāng)及時就統(tǒng)計資料的一致性等問題，與國務(wù)院其他部門協(xié)商。

第四章?統(tǒng)計資料管理和公布

第二十五條?中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門統(tǒng)一管理證券期貨市場統(tǒng)計資料。

中國證監(jiān)會其他部門、派出機構(gòu)負責(zé)本部門或者單位統(tǒng)計資料的管理工作。

統(tǒng)計調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的要求，加強統(tǒng)計資料的管理工作。

統(tǒng)計資料檔案的保管、調(diào)用和移交，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定。

第二十六條?中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全統(tǒng)計資料的審核、整理、交接和存檔等管理制度。

中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門應(yīng)當(dāng)建設(shè)統(tǒng)一的證券期貨統(tǒng)計信息自動化系統(tǒng)，實現(xiàn)與中國證監(jiān)會其他部門、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等單位統(tǒng)計資料電子化管理系統(tǒng)、證券期貨市場誠信檔案系統(tǒng)的對接。

第二十七條?中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全統(tǒng)計資料提供和公布制度。

證券期貨市場統(tǒng)計資料或者可能影響證券期貨市場穩(wěn)定運行的統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門對外提供或者公布。

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以對外提供或者公布本轄區(qū)證券期貨統(tǒng)計資料。

第二十八條?統(tǒng)計調(diào)查對象或者其他單位公布統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得編造、偽造統(tǒng)計資料，擾亂證券期貨市場秩序。

第五章?監(jiān)督管理與法律責(zé)任

第二十九條?中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以對統(tǒng)計調(diào)查對象的以下情況，實施定期或者不定期檢查：

（一）統(tǒng)計部門或者指定負責(zé)統(tǒng)計工作的部門、人員的配置情況；

（二）統(tǒng)計工作的獨立性；

（三）基層統(tǒng)計報表的收集、審核和匯總工作及其真實、準確、完整程度；

（四）有關(guān)統(tǒng)計法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求的執(zhí)行情況。

第三十條?檢查分為現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查。

現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。檢查人員有權(quán)采取下列措施：

（一）詢問統(tǒng)計調(diào)查對象的有關(guān)人員，要求其對檢查事項作出說明；

（二）查閱、復(fù)制統(tǒng)計調(diào)查對象與檢查事項有關(guān)的文件、資料、憑證等；

（三）要求統(tǒng)計調(diào)查對象及其有關(guān)人員提交與檢查事項有關(guān)的自查報告。

非現(xiàn)場檢查時，中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求統(tǒng)計調(diào)查對象提供備查資料及其說明或者自查報告。

第三十一條?統(tǒng)計調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的檢查工作。任何單位、個人不得干擾和妨礙檢查工作。

第三十二條?對于違反本辦法規(guī)定的統(tǒng)計調(diào)查對象，中國證監(jiān)會可以對其采取以下監(jiān)督管理措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）責(zé)令參加培訓(xùn)。

第三十三條?統(tǒng)計調(diào)查對象有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以給予警告，單處或者并處罰款：

（一）虛報、瞞報、漏報統(tǒng)計資料；

（二）偽造、篡改統(tǒng)計資料；

（三）拒報或者無故遲報統(tǒng)計資料；

（四）拒絕或者妨礙統(tǒng)計檢查。

對前款行為負有直接責(zé)任的管理人員和其他直接責(zé)任人員，中國證監(jiān)會可以給予警告，單處或者并處罰款。

第三十四條?統(tǒng)計調(diào)查對象或者其他單位違反本辦法第二十八條規(guī)定，作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)，擾亂證券期貨市場的，中國證監(jiān)會按照《證券法》第二百零七條、《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定予以處罰。

第三十五條?統(tǒng)計調(diào)查對象報送的監(jiān)管信息包含統(tǒng)計資料，其報送或者信息披露行為違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的，按照相關(guān)規(guī)定處理。

第三十六條?中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門、中國證監(jiān)會其他部門和中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員違反國家有關(guān)保密規(guī)定，擅自公開證券期貨統(tǒng)計資料的，中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定給予行政處分。

第六章?附?則

第三十七條?證券期貨交易所、證券期貨業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)等自律組織組織統(tǒng)計調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)適用中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門規(guī)定的統(tǒng)一的統(tǒng)計標準。

前款所稱的自律組織可以制定本單位統(tǒng)計工作制度，并報中國證監(jiān)會統(tǒng)計部門備案。

第三十八條?本辦法自2009年3月1日起施行。

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