股票期權業(yè)務——客戶須知

一、客戶需具備的開戶條件

客戶應是具備從事股票期權（以下簡稱期權）交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織。

自然人申請開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。

客戶須以真實的、合法的身份開戶?？蛻繇毐ＷC資金來源的合法性?？蛻繇毐ＷC所提供的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、身份證及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。

二、開戶文件的簽署

自然人開戶的，必須由客戶本人現(xiàn)場簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。

法人、特殊法人、其他經(jīng)濟組織等機構(gòu)客戶開戶的，如法定代表人或負責人無法到場的，應當委托代理人現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構(gòu)客戶應向公司提供真實、合法、有效的開戶代理人授權委托書及其他資料。

三、客戶需知曉的事項

（一）知曉期權交易風險

客戶應知曉從事期權交易具有風險?？蛻魬陂_戶前對自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等做出客觀判斷，應仔細閱讀《股票期權交易風險揭示書》并簽字確認。

（二）知曉期權經(jīng)營機構(gòu)不得做獲利保證

客戶應知曉期權交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據(jù)的，期權經(jīng)營機構(gòu)不得與客戶約定分享利益或共擔風險。

（三）知曉期權經(jīng)營機構(gòu)不得接受客戶的全權委托

客戶應知曉期權經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得接受客戶的全權委托，客戶也不得要求期權經(jīng)營機構(gòu)或其工作人員以全權委托的方式進行期權交易。全權委托指期權經(jīng)營機構(gòu)代客戶決定交易指令的內(nèi)容。

（四）知曉客戶本人須對其代理人的代理行為承擔民事責任

客戶代理人是基于客戶的授權,代表客戶實施民事行為的人，代理人在代理權限內(nèi)以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為，代理人向客戶負責，客戶對代理人代理行為的后果承擔一切責任。

（五）知曉期權保證金安全存管的有關規(guī)定

為保障期權保證金的安全，客戶應當知曉并遵守中國證監(jiān)會有關期權保證金存取的規(guī)定，應當確保將資金直接存入期權經(jīng)營機構(gòu)的客戶保證金賬戶，期權保證金的存取應當通過客戶在期權經(jīng)營機構(gòu)登記的期權銀行結(jié)算賬戶和期權經(jīng)營機構(gòu)的客戶期權保證金賬戶之間轉(zhuǎn)賬辦理。

(六)知曉期權保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址

客戶知曉其期權保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址為：(www.cfmmc.com)。

（七）知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址

   有關從業(yè)人員的信息可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）進行查詢。

（八）知曉應當妥善保管密碼

客戶應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期權保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)密碼及其他與期權交易相關的密碼，凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作，客戶必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。

（九）知曉并遵守交易所有關異常交易、實際控制關系賬戶的規(guī)定

客戶應當知曉并遵守交易所對自買自賣、頻繁報撤單及其他異常交易行為和實際控制關系賬戶的有關規(guī)定。

客戶違反上述規(guī)定，經(jīng)期權經(jīng)營機構(gòu)提醒、勸阻、制止無效時，期權經(jīng)營機構(gòu)有權采取提高保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀關系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。

（十）知曉從事中間介紹業(yè)務證券公司的有關規(guī)定

證券公司從事中間介紹業(yè)務限于以下服務內(nèi)容：

1、協(xié)助辦理開戶手續(xù)；

2、提供期權行情信息、交易設施；

3、協(xié)助期貨公司向客戶提示風險；

4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

從事中間介紹業(yè)務的證券公司不得代理客戶進行期權交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期權保證金，不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶開展期權交易的合約及保證金賬戶進行期權交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶從事期權交易提供融資或擔保。

（十一）知曉反洗錢、反恐融資、反逃稅及客戶終端信息采集等法律法規(guī)的有關規(guī)定

客戶應當知曉不得利用期權賬戶從事洗錢或恐怖融資活動、不得有逃稅行為，知曉期權經(jīng)營機構(gòu)作為金融機構(gòu)承擔反洗錢、反恐融資、反逃稅義務，客戶應積極配合期權經(jīng)營機構(gòu)開展反洗錢、反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關系申報等。

客戶存在洗錢、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔法律責任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責任。

客戶身份資料發(fā)生變更的，應當及時更新在期貨公司留存的身份資料。

客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，期貨公司有權中止為客戶辦理業(yè)務。

客戶交易終端信息是客戶委托記錄、交易記錄的重要組成部分，包括但不限于以下內(nèi)容：電話號碼、互聯(lián)網(wǎng)通訊協(xié)議地址（IP地址）、媒介訪問控制地址（MAC地址）以及其他能識別客戶交易終端的特征代碼。客戶應當知曉并配合期貨公司對客戶交易終端信息的采集。

期貨公司及其工作人員將按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求采取可靠的措施，采集、記錄、存儲、報送與客戶身份識別有關的信息并對客戶交易終端信息予以保密，不得泄露。

客戶應當知曉，期貨公司依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及國家政策要求開展相關工作的，客戶有積極配合的義務。

（十二）知曉誠信、廉潔從業(yè)和反商業(yè)賄賂相關規(guī)定

客戶應當知曉期貨公司從業(yè)人員應依據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，依法合規(guī)合理營銷，不得直接或間接以任何方式向任意一方、員工、公職人員、客戶、潛在客戶或其他利益關系人輸送、收受、索取、謀取不正當利益?？蛻魬斍宄魏涡问降馁V賂行為和貪瀆行為都將觸犯法律，并將受到法律的嚴懲。客戶若發(fā)現(xiàn)期貨公司工作人員有不廉潔行為的應及時向期貨公司舉報。

   （十三）知曉客戶適當性制度的有關規(guī)定

期權經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱中國結(jié)算）以及其他行業(yè)自律機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則的各項要求，對客戶進行適當性評價。評價結(jié)果不構(gòu)成對客戶的投資建議，不構(gòu)成對客戶的獲利保證。

客戶應當根據(jù)客戶適當性管理制度的要求及自身的風險承受能力，審慎決定是否參與期權交易，不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔期權交易結(jié)果或履約責任。

客戶應當對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責，并配合期貨公司進行適當性評估、分類及匹配管理。

當客戶所提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其適當性分類的，應及時告知期貨公司；如未按照規(guī)定及時提供相關信息，或提供信息不真實、不準確、不完整的，客戶應當依法承擔相應法律責任，期貨公司有權拒絕向客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務。

（十四）知曉非居民金融賬戶涉稅調(diào)查的有關規(guī)定

金融機構(gòu)應當遵循誠實信用、謹慎勤勉的原則，針對不同類型賬戶，按照本辦法規(guī)定，了解賬戶持有人或者有關控制人的稅收居民身份，識別非居民金融賬戶，收集并報送賬戶相關信息。

客戶應當配合金融機構(gòu)的盡職調(diào)查工作，真實、及時、準確、完整地向金融機構(gòu)提供賬戶持有人相關信息，并承擔未遵守有關規(guī)定的責任和風險。

     （十五）知曉不得參與期貨市場非法配資等非法期貨活動

客戶應當知曉非法配資活動違反了期貨市場有關開戶管理、賬戶實名制、期貨經(jīng)紀業(yè)務等方面的法律法規(guī)。

客戶參與非法配資活動的，期貨公司有權采取拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀關系等措施，并向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。

配資交易主要是配資公司以收取高額的資金使用費為目的，在投資者自有資金基礎上，按一定比例提供資金供客戶交易。配資業(yè)務放大了期貨交易杠桿比例，客戶資金風險凸現(xiàn)。同時，由于客戶賬戶最終控制權多被配資公司控制，客戶資金存在被侵吞、攜款潛逃、違規(guī)平倉等風險，客戶資金安全隱患加大。

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