打擊非法集資系列宣傳——股權(quán)投資平臺(tái)涉及非法集資的相關(guān)案例

1.案情簡(jiǎn)介

張某于2011年3月成立了北京某國(guó)際貿(mào)易有限公司，任法定代表人，實(shí)際經(jīng)營(yíng)地為本市朝陽區(qū)某處。張某于2011年6月至2012年2月間，以購(gòu)買股份高額返利的名義，即投資者每投資1.5萬元，其中的1萬元購(gòu)買公司萬分之零點(diǎn)二的股份，0.5萬元用于購(gòu)買公司的玉器，6個(gè)月為一個(gè)周期，每個(gè)月返利2100元，6個(gè)月后返還1萬元本金，向社會(huì)非法募集資金。據(jù)統(tǒng)計(jì)，該公司向北京的于某等投資人非法募集資金人民幣141萬元。

2.作案手段

張某通過北京某國(guó)際貿(mào)易有限公司，以購(gòu)買股份高額返利并簽訂《增資擴(kuò)股投資協(xié)議書》的形式，牟取非法利益，非法吸收公眾存款。

3.案件查處

????法院經(jīng)審理認(rèn)為，張某違反了國(guó)家金融管理制度；主觀上由故意構(gòu)成，且以非法占有為目的；以高額回報(bào)為誘餌，非法吸收公眾資金，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。張某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，罰金人民幣十萬元。

4.案件警示

????首先，根據(jù)《公司法》第三條之規(guī)定，有限公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。這就意味著作為股東依法出資設(shè)立公司不僅有權(quán)分享收益，同時(shí)要承擔(dān)公司因經(jīng)營(yíng)不善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。此案中，承諾股東本金保障，而不需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不符合上述規(guī)定，是打著入股的旗號(hào)來募集資金。

????其次，不法分子以購(gòu)買公司股權(quán)為名義，承諾高額回報(bào)并定期返還本息。實(shí)際上并不存在真實(shí)的股權(quán)交易，其目的就是要非法吸收公眾存款。

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